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针对严重异常波动情形，上交所准备了一系列应对措施。科创板股票交易出现严重异常波动情形的，上市公司应当按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）规定及时予以核查并采取相应措施。经上市公司核查后无应披露未披露重大事项，也无法对异常波动原因作出合理解释的，除按照《上市规则》规定处理外，上交所可根据市场情况，加强异常交易监控，并要求证券公司采取有效措施向客户提示风险。

年内7家基金公司总经理换帅基金君据基金公司公告统计发现，今年以来共有7家基金公司的总经理发生变化。在民生加银之前，先后有宝盈基金、蜂巢基金、华润元大等6家基金公司的总经理发生变动，其中3月份的变动最为频繁。3月20日，宝盈基金发布高级管理人员变更公告。新任总经理为杨凯，李文众先生不再代任总经理职务。杨凯的基金从业经验超过15年，其公募生涯起步于宝盈基金，2003年7月至2016年8月，先后历任宝盈基金市场开发部执行总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、副总经理等职务；2016年9月加入中融基金，同年10月出任总经理职务。杨凯2019年2月从中融基金离职，3月再度加入宝盈基金。

资料来源：Wind资讯、富国大通投研中心三季度展望随着政策利好及债券信用申购带来的申购门槛降低，可转债发行依旧势头不减。数据显示，2017全年可转债共实施23宗，融资金额为602.72亿元，比2016全年增加376.20亿元，同比增加166%。截至6月底，今年以来可转债的融资规模已经赶超去年全年的融资规模，其中占比最高的行业为银行，占今年以来募集规模的28%。

“上半年集团进一步加强操作风险管理，组织各单位对操作风险问题进行梳理，以源头治理和过程控制为核心，以防范风险和提高质量为重点，逐项制定整改计划，切实防范操作风险引发灰犀牛事件”，中报显示。华融内部对粗放扩张展开大反思有员工反思称原来绩效考核过于激进，只讲利润额排名

11月19日，卡洛斯·戈恩因被怀疑在有价证券报告书中少记录了自己的报酬，以违反金融商品交易法的嫌疑被东京地方检察厅特别搜查部逮捕。特搜部认为，截至今年3月的八年时间里，戈恩薪资的虚假记载可能达到80亿日元。11月26日，日本三菱汽车公司刚在董事会上解除了戈恩的董事长职务，事情就迎来“反转”。有相关人士称，戈恩的报酬是每年20亿日元左右，这是由日产内部决定的，报告书中记录为每年10亿日元左右，差额是在他退任后应收取的。戈恩在离任后，与日产制定了以退休慰问金、离任顾问金等各种名义支付80多亿日元报酬的计划。

科创板在新股上市前5个交易日不设价格涨跌幅限制，之后单日涨跌幅限制设定为20%。因此，在市场流动性不足的情形下，市价申报的成交价格或转限价的价格可能大幅超出投资者能够接受的范围，增加了投资者的交易成本。上交所相关负责人表示，上交所允许投资者根据需要自主设定其能接受的“底线价格”，即保护限价，从而将市价申报在成交或转限价时的价格不确定性，限定在投资者能接受的范围内。上交所主板市场的市价申报，维持现有规定不变。